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國元證券營銷經理向客戶承諾收益 被出具警示函

發布時間:2019-10-21 | 人圍觀

新浪財經訊 10月15日,天津證監局披露對劉世杰采取出具警示函措施的決定。
 
  經查,劉世杰在國元證券(8.350, -0.03, -0.36%)股份有限公司天津河北路證券營業部任職營銷經理期間存在以下違規行為:
 
  2017年1月,向客戶介紹新股申購項目,承諾無風險年化收益15%;2018年11月16日,通過索要客戶證券賬戶用戶名和密碼,為客戶辦理融資融券賬戶資金查詢事宜;2017年至2018年期間,在不具有證券投資咨詢執業資格的情況下,多次向客戶提供薦股信息;2017年期間,為客戶之間的融資提供業務咨詢及合同文本。
 
  上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十三條第(一)(三)(六)項和《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定。根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條第一款和《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,天津證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

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